证券投资建议、客户回访及投诉包括(  )。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅴ.证券公司应当建立客户投拆处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项

题目类型: 单选题

题目内容

证券投资建议、客户回访及投诉包括(  )。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施 Ⅴ.证券公司应当建立客户投拆处理机制,及时、妥善处理客户投拆事项

题目选项

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

正确答案

D

题目解析

证券投资建议、客户回访及投诉管理 ⑴证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。 ⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。 ⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。

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